投资基金模拟试题（4.27）—证券从业资格考试

单选题

1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

A.可能现金替代

B.禁止现金替代

C.可以现金替代

D.必须现金替代

3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是(　　)。

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

4、考察基金产品线的内涵角度一般不包括(　　)。

A.产品线的长度

B.产品线的宽度

C.产品线的深度

D.产品线的高度

5、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

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6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是(　　)。

A.签署基金合同阶段

B.基金募集阶段

C.基金运作阶段

D.基金终止阶段

7、增发新股的资金清算属于(　　)。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间债券市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

8、托管人内部控制的基础是(　　)。

A.环境控制

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

9、基金销售的(　　)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

10、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。(　　)

A.10%.25%

B.5%，25%

C.10%，30%

D.5%，30%

标准答案：1-5 C D A D A   6-10 C C A D B

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