证券基础知识第一章考试要点(二)

2011年04月22日 来源:中国证券考试网 点击量:

知识点:证券市场中介机构

证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。

1、证券公司

2、证券登记结算机构

3、证券服务机构:证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

知识点:自律性组织

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。

知识点:证券监管机构

证券监管机构是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。

知识点:证券市场的产生

得益于社会化大生产和商品经济的发展。

得益于股份制的发展

得益于信用制度的发展

知识点:证券市场的发展阶段

萌芽阶段:15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。16世纪中叶,股份公司出现。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1773年,英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立,为现在伦敦证券交易所的前身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。1792年,在华尔街签订“梧桐树协定”,逐步在1863年发展为“纽约证券交易所”。

初步发展阶段:证券结构起了变化,有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。

停滞阶段:1929年全球经济危机

恢复阶段:二战后至60年代

加速发展阶段:70年代以来,标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率(证券市值/GDP)的提高。

知识点:国际证券市场发展现状与趋势(多选,多为ABCD四个选项)

证券市场一体化

投资者法人化

金融创新深化

金融机构混业化。1999年,美国通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》,取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业制度的终结。

交易所重组与公司化。2000年,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并为泛欧交易所;2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。

证券市场网络化

金融风险复杂化

金融监管合作化

知识点:中国证券市场发展史

我国最早出现的股票是外商股票,最早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918年成立的北平证券交易所是中国人创办的第一家证券交易所。

1981年,我国重启国债发行。1982年出现企业债,1984年出现金融债。1987年,中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。1990年12月上海证券交易所营业,1991年7月深圳证券交易所营业。1990年10月,郑州粮食批发市场引入期货交易机制,称为中国期货交易的实质性发端。1992年10月,深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约-特级铝期货标准合同。

1992年10月,国务院证券委和中国证监会成立,标志中国资本市场纳入全国统一监管框架,1998年,国务院证券委撤销,证监会成为全国证券期货市场的监管部门。

1991年开始老基金,1997年11月,《证券投资基金管理暂行办法》颁布。1998年12月,《证券法》正式颁布,并于1999年7月实施。国务院于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国九条)。2005年10月,修订后的《证券法》、《公司法》颁布,2006年1月1日开始实施。

股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上同时通过。

2007年3月,修订《期货交易管理条例》发布

1992年开始境内上市外资股(B股),1993年开始境外上市外资股(H股、N股)。1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券,标志中国正式进入国际债券市场。1993年9月,财政部首次在日本发行了200亿日元债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。

1982年,日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。1995年5月,中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。中国证监会1995年加入了证监会国际组织。2001年12月11日,我国正式加入WTO,承诺:1、国外证券机构可直接从事B股交易。2、其代表处可成为交易所特别会员。3、允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,3年后,不超过49%。4、加入3年内,允许设立合营证券公司,外资比例不超过1/3。2003年,瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

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