发行与承销模拟试题（4.21）—证券从业资格考试

1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )

A.《麦克法顿法》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券法》

D.《格拉斯•斯蒂格尔法》

2、1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )双重控制的办法。

A.发行种类和发行规模

B.发行规模和发行企业数量

C.发行种类和发行企业数量

D.发行速度和发行企业规模

3、股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

4、我国股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行( )。

A.核准设立原则

B. 审批设立原则

C.准则设立原则

D.注册设立原则

5、股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.1/5

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6、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )一个完整会计年度。

A.2;1

B.2;2

C.3;1

D.3;2

7、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

8、下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是()。

A.自主性

B.无限性

C.低成本性

D.低风险性

9、认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。

A、净经营理论

B、净经营收入理论

C、传统折中理论

D、净收入理论

10、 在股份制企业中，国有资产所有权界定的方法下列说法错误的一项是：( 　 )。

A.有权代表国家投资的机构或部门向股份制企业投资形成的股份，但不包括现有已投入公司的国有资产形成的股份，构成股份制企业中的国家股，界定为国有资产。

B.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，界定为国有资产。

C.在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产。

D.在股份制企业的未分配利润中，国有单位按照投资比例所占有的相应份额，界定为国有资产。

标准答案：1-5 B B C C A  6-10 D A B D A

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