证券交易模拟试题（4.21）—证券从业资格考试

单选题

1、( )是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

A、证券交易

B、股票上市

C、债券发行

D、权证上市

2、( )为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。

A、国债发行

B、债券回购

C、证券发行

D、基金投资

3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

A、1992、1993

B、1994、1995

C、1986、1987

D、1990、1991

4、下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

B、有合格的经营场所和业务设施。

C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。

D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

5、在我国，证券交易所接纳的会员分为( )。

A、地方会员和中央会员

B、普通会员和特别会员

C、国际会员和国内会员

D、公司会员和个人会员

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6、关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

A、证券持有人名册登记

B、提供证券交易的场所和设施

C、证券的存管和过户

D、证券账户、结算账户的设立

7、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )开立证券账户。

A、中国人民银行

B、各商业银行网点

C、中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点

D、中国证券监督管理委员会

8、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守( )原则。

A、实名制

B、效率

C、国际标准

D、匿名制

9、深圳证券交易所的债券交易以人民币( )面额为1张。

A、10000元

B、1000元

C、1000000元

D、100元

10、我国现行规定的证券委托期为( )。

A、工作日有效

B、当日有效

C、次日有效

D、约定日有效

标准答案: 1-5 A C D C B  6-10 B C A D B

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