2010年证券交易模拟试题(6.30)
2010年06月30日 来源:本站原创 点击量:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合下列要求( ):
A保持独立、客观
B建立严密的研究工作业务流程
C建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D建立研究与投资决策之间的交流制度
答案:ABCD
判断:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户( )。
答案:正确
判断:自然人可以用筹集的他人的资金参与定向资产管理业务( )。
答案:错误
判断:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同( )。
答案:正确
判断:证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外( )。
答案:正确
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