熟悉我国企业债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券发行的条款设计要求及有关安排。熟悉企业债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。了解中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估。熟悉企业债券申请上市的条件、上市申请与上市核准。了解债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务。

熟悉企业短期融资券的发行条件、承销机构的标准及其资格认定、短期融资券发行的申请与核准及相关安排。熟悉企业短期融资券的操作要求。了解企业短期融资券的信息披露和监管。

熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉证券公司债券的上市与交易。了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露。了解证券公司定向发行债券的信息披露。

熟悉资产证券化的各方参与者的角色。了解资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉资产证券化的具体操作。了解公开发行证券化产品的信息披露。了解资产证券化的会计处理和税收政策。

    了解国际开发机构人民币债券的发行与承销。

第十一章 外资股的发行

　　了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。

　　熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。

熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。

熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。

了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

第十二章　公司收购与资产重组

熟悉公司收购的形式、业务流程；了解财务顾问在公司收购中的作用；掌握公司反收购策略；熟悉我国有关上市公司收购、重组和股权转让等活动的相关法律、法规。

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