3.《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过  中华人民共和国主席令第9号发布）

4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节）

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订   中华人民共和国主席令第83号发布）

《中华人民共和国刑法修正案》

（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过   中华人民共和国主席令第27号发布）

《中华人民共和国刑法修正案（六）》

 （由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过  中华人民共和国主席令第51号)

（二）行政法规

1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）

2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）

3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

（1997年11月30日国务院批准  1997年12月25日国务院证券委员会发布）

（三）司法解释

1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过  法释[2003]2号）

2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过  法释［2003］1号）

(四) 部门规章及规范性文件

1.《证券业从业人员资格管理办法》

（2002年12月16日  证监会令第14号）

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