掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。

第二章  证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容。

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续；熟悉证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

掌握客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务监督与检查的内容。

第三章  经纪业务其他事项

掌握股票网上发行的含义、类型和特点；掌握股票上网发行资金申购程序和网上增发。

熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款的操作流程；熟悉可转换债券转股的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作流程。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放时指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定。

掌握证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

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