开发客户（新开户及转户），协助客户办理业务；               

    引导客户进行投资风险测试，根据客户情况合理规划理财；

    提供持续优质客户服务。

    投资顾问不收取任何额外的费用。

    证监会《证券经纪人管理暂行规定(草案)》：

    不代客户办理账户开立、注销、转移或者资金存取等事宜或操作客户账户；

    不向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或诱使客户进行不必要的证券买卖；

    不与客户约定分享投资收益及对客户的投资收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；

    不采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，或泄露客户信息；

    不从事损害客户利益或扰乱市场的其他行为。