证监会通报五起违法违规案件

昨日,证监会召开新闻通气会通报了4起涉嫌内幕交易案及1起涉嫌利用未公开信息交易股票行为(俗称“老鼠仓”)案件。其中,夏侯文浩案为首例保险机构从业人员老鼠仓案,邹炎案则为新型投行人员违法违规案件。

在夏侯文浩案件中,平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为,为第一例保险机构从业人员老鼠仓案件。证监会有关部门负责人强调,保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金,其“老鼠仓”行为,危害同样严重。对各类金融机构从业人员的“老鼠仓”行为,证监会一经发现查实,都将坚决打击。

在孙伟等人涉嫌内幕交易案中,虽然安源股份重组系公开信息,但根据双方协议约定及重组进程情况,中弘集团对江西煤业的出资情况是决定安源股份启动重组的关键,属于内幕信息,价格敏感期为2010年2月21日至8月31日。中弘集团财务人员孙伟参与了安源股份重组的整个过程,知悉中弘集团对江西煤业的资金到位情况,属于内幕信息知情人。4月16日至7月7日,孙伟、配偶张林和胞兄孙宏向阮某证券账户合计转入590万元资金,并利用该账户买入“安源股份”股票46万余股,成交金额589.30万元,账面盈利258.56万元。该线索由上交所监控发现。

在冯大明等人涉嫌内幕交易案中,德赛电池原总经理冯大明等人涉嫌利用德赛电池筹划重组的信息进行内幕交易。申银万国研究所企业客户部总经理王文芳参与了该再融资项目,并将该项目泄露给其大学同学徐双全,徐双全涉嫌进行相关内幕交易。

证监会有关部门负责人指出,证监会在上市公司重大资产重组行政许可中将坚持“重组即核查、立案即暂停、排除即恢复、违规即终止”的原则;王文芳作为重组项目中介服务机构方面的负责人,本应做好相关内幕信息的保密工作,却涉嫌泄露内幕信息,致使徐双全利用内幕信息进行交易,造成严重后果。

此外,中金公司投资银行部工作人员邹炎涉嫌内幕交易案,属于投资银行部门后台管理人员涉嫌内幕交易,属于新型投行人员违法违规案件。在李明智等涉嫌内幕交易案中,海澜德投资有限公司原法人代表李明智、李明智妻子郭先之及妻弟郭福祥涉嫌滨海能源内幕交易。

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