证监会:2012年证券公司分类评级公布结果

2012年07月16日 来源:金融时报 点击量:

本报北京7月13日讯 记者王璐报道 中国证监会今日晚间公布了2012年证券公司分类结果。其中,15家证券公司获评AA级,比去年少1家。另有19家证券公司获评A级。值得注意的是,今年仍无券商获评AAA级这一最高级别。此外,也没有券商被评为D类或E类公司。

根据证监会公布的名单,获得AA级的15家券商包括:安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、华西证券、申银万国、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。其中,东方证券重返AA级行列,而平安证券和齐鲁证券双双从去年的AA级下调至今年的A级。

按照《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价将券商分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

证监会有关部门负责人表示,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

今年共有19家券商评级低于去年。其中,去年荣膺AA级的平安证券和齐鲁证券本年度遭遇降级处理,都被降为A级,而华创证券更是惟一一家遭遇连降两级的券商,华创证券从去年的A级券商降为今年的BB级。

有降就有升,此次出炉的评级报告显示,共有30家券商今年评级高于去年,其中东方证券从此前的A类晋级到目前最高评级AA级,此外瑞银证券、日信证券、上海证券等券商升级幅度都超过一级。

一位非银行金融分析师表示,券商评级环节复杂,需经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议。此外,券商评级升降因素很多,除了基本业务的发展,风险控制能力和创新能力都在考虑的范围内。

“就此次被降级的平安证券和齐鲁证券而言,平安证券被降级的原因可能是此前该券商投行部门屡屡出现包装企业上市的传闻,而齐鲁证券遭遇降级恐怕是因为创新业务发展不足所致。”上述分析师如是说。

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